병원장·학원장·금융인 가담…DI동일 1000억대 주가조작

'주가조작 근절' 합동대응단 1호 사건

"친·인척, 학교 선후배 사이"
법인자금에 대출금까지 동원
수만회 집중거래, 400억 차익
"행동주의 관계자, 주가조작 관여"

"원스트라이크 아웃 본보기"
부당이득의 두 배 과징금 검토

고액 자산가와 금융 전문가들이 짜고 1000억원 규모 자금을 동원해 상장사 주가를 조작했다는 혐의가 23일 제기됐다. 이재명 대통령이 천명한 주식 불공정거래 척결 의지에 따라 지난 7월 출범한 ‘주가조작 근절 합동대응단’의 첫 번째 조사 결과다. 주가 조작 대상으로 알려진 DI동일은 하한가로 떨어졌다.

◇슈퍼리치·금융전문가 결탁

이날 합동대응단은 “2024년 초부터 현재까지 특정 종목 주가를 장기간 은밀하게 조작해 400억원 상당의 부당이득을 챙긴 세력을 적발했다”고 밝혔다. 합동대응단은 금융위원회와 금융감독원, 한국거래소가 공동으로 구성했다. 이 대통령이 지난 6월 “주가를 조작하면 패가망신한다는 걸 보여줘야 한다”고 밝힌 직후 신설됐다.

주가조작 세력은 종합병원과 학원, 한의원을 운영하는 재력가와 금융회사 지점장, 자산운용사 임원, 유명 사모펀드 운용사 전직 임원 등 금융전문가로 구성된 것으로 알려졌다. 이승우 합동대응단장은 “이들은 친·인척, 학교 선후배 등의 인적 관계로 묶인 것으로 파악됐다”며 “자금 흐름이나 계좌 간의 연계성 등을 고려하면 각각의 세력이 아니라는 것은 분명하다”고 설명했다.

DI동일은 평소 거래량이 적으면서 유가증권시장에 상장돼 있다는 이유로 표적이 됐다. 법인 자금과 금융회사 대출금을 끌어모아 1000억원 이상을 조달한 주가조작 세력은 계좌 수십 개를 동원해 수만 회에 걸쳐 집중 거래한 것으로 조사됐다. 한때 이들의 매수 주문량이 전체의 3분의 1을 차지하기도 했다.

고가 매수와 허수 주문, 시가·종가 관여 등 갖가지 수법을 동원해 장기간 주가 상승세를 연출했다. 그 결과 1년9개월 만에 DI동일 주가는 약 두 배 뛰었다. 오른 주식을 매도해 실현한 차익은 230억원이며 매도하지 않은 보유 주식 1000억원의 평가 차익도 200억원 이상에 이른다.

경영권 분쟁 상황을 악용해 금융당국 감시망을 회피하는 전략도 동원됐다. 경영권 분쟁 공시가 나오면 주가가 급등락해 이면의 주가 조작에 대해서는 감시가 상대적으로 덜 미치기 때문이다. 이 단장은 “해당 경영권 분쟁에 관여한 행동주의펀드에서 일한 사람도 혐의자에 포함된 만큼 이 상황을 고의로 이용했는지 추가로 조사해야 한다”고 했다. 이와 관련해 DI동일은 성명서를 내고 “회사는 이 사건과 무관하며 불법 세력 주가 조작의 피해자”라고 밝혔다.

◇“원스트라이크 아웃 본보기”

금융당국은 이들의 자택과 사무실 등을 압수수색하고 조작에 이용된 계좌를 동결했다. 증권선물위원회는 올해 4월 새로 도입된 지급정지 제도를 처음 적용해 혐의 계좌의 입출금을 막았다. 금융범죄 중점 검찰청인 서울남부지방검찰청도 이번 사건의 압수수색 영장 청구에 신속히 협조했다. 이 단장은 “금융위와 금감원, 거래소의 불공정거래 조사 전문인력들이 긴밀히 협업해 사건 인지부터 압수수색까지 시간을 절반가량 단축할 수 있었다”고 말했다.

합동대응단은 조사 결과를 바탕으로 부당이득의 최대 두 배에 달하는 과징금을 부과하고, 금융투자상품 거래 제한 등의 신규 행정제재를 적극 적용해 ‘원스트라이크 아웃’의 본보기로 삼겠다는 계획이다.

시세조종, 부정거래, 미공개 정보 이용 등 자본시장 3대 불공정거래 행위자에 대한 첫 과징금도 부과됐다. 증선위는 지난 18일 임시회의에서 미공개 중요 정보를 이용해 2430만원의 부당이득을 취한 상장사 직원 A씨에게 부당이득 금액의 두 배인 4860만원을 과징금으로 부과했다. A씨는 직무상 알게 된 자사주 취득 정보를 이용해 배우자 명의 계좌로 1억2000만원어치 회사 주식을 사들였다가 적발됐다. 증선위는 “자본시장 불공정거래 행위는 무관용을 원칙으로 대응할 것”이라며 “과징금 등 신규 도입된 다양한 제재를 적극 활용하겠다”고 강조했다.

박주연/최석철 기자 grumpy_cat@hankyung.com