일부 증권사 임원, 급락 전 대량매도 적발…"증시 '찬물' 우려" KB증권, '불법 자전거래 의혹' 구설…업계 전반 검사 확대 불가피
지난달 소시에테제네랄(SG)증권발 폭락 사태로 드러난 대규모 주가조작 핵심 인물들이 구속기소 됐으나 증권가는 긴장의 끈을 놓지 못하고 있다.
증권사 관계자들의 연루 여부, 특히 김익래(73) 전 다우키움그룹 회장의 폭락 전 지분 매각 의혹 등은 수사로 규명되지 않고 미궁으로 남아있기 때문이다.
여기에 증권사들의 관행으로 여겨진 '채권 돌려막기' 거래도 금융 당국의 검사대에 올라와 있어 증권사가 밀집해있는 여의도는 당분간 바람 잘 날이 없겠다는 자조 섞인 반응이 나온다.
◇ 증권사 임원도 '주가 조작' 연루 의혹…"금융사 신뢰 상실" 27일 금융투자업계에 따르면 금융감독원은 차액결제거래(CFD) 관련 증권사 관계자들의 위법행위를 적발해 검찰에 수사참고자료로 제공했다.
이달 초 교보증권을 퇴사한 한 임원은 마케팅 대금을 자사가 아닌 다른 회사로 빼돌려 배임 혐의가 포착됐다.
다른 증권사의 한 임원은 특수관계인과 4월 24일 급락 이전 특정 종목을 집중적으로 대량 매도한 것으로 드러나 미공개정보이용 혐의에 대한 검찰 수사가 불가피해졌다.
아직 당국의 검사가 끝나지 않은 상황임에도 증권가는 이런 결과를 놓고 충격을 금치 못하고 있다.
만약 증권사 임원이 미등록 투자자문업체 대표 라덕연(42)씨 일당과 직·간접적으로 연루된 것으로 드러날 경우, 고객들의 돈을 맡아 증권을 매매하는 증권사가 주가조작 세력과 '한패'였다는 씻을 수 없는 오명을 입게 된다.
세력과 연루되지 않았더라도 고객의 CFD 거래 내역으로 폭락 사실을 예견하고 손실을 피했다면 고객의 금융정보를 사익 추구에 이용했다는 비판에 직면하게 된다.
한 증권사 관계자는 "만약 의혹이 사실로 드러날 경우 신뢰로 먹고사는 금융사로서 상당한 이미지 타격을 입게 될 것"이라고 말했다.
이미 검사를 받고 있는 사실이 알려진 키움증권과 교보증권은 미공개정보이용 의혹에 대해선 선을 그었다.
한 금융투자사의 고위 임원은 "특정 증권사 임원 등이 미공개정보 등을 이용해 불법 행위에 동조한 것이 사실로 드러날 경우 금융투자업 전반에 대한 불신으로 이어질 가능성이 크다"며 "최근 국내 증시의 상승 모멘텀에도 일정 부분 부정적인 영향을 미칠 우려가 있다"고 말했다.
◇ 채권 '돌려막기' 관행도 금감원 검사대에…대상 확대될 듯 KB증권은 랩(Wrap)·신탁 계좌에 유치한 자금을 장기채권에 투자하는 '만기 미스매칭' 전략을 활용해 이른바 '채권 돌려막기'를 했다는 의심을 받고 있다.
논란이 커지자 KB증권은 지난 23일 이례적으로 일부 언론에 입장을 정리한 글을 배포해 "계약 기간보다 긴 자산으로 운용하는 미스매칭 운용은 불법이 아니다"라고 주장했다.
또 지난해 하반기 시장 금리가 급등하며 장기채 평가손실을 입게 되자 자전거래를 했다는 의혹에 대해서는 "자본시장법에서는 수익자가 동일인인 경우의 계좌 간 거래는 자전거래를 인정하고 있다"며 "시장 유동성 공급을 위한 것이지 손실을 덮을 목적은 아니었다"고 했다.
그러나 금감원은 이튿날 곧바로 보도참고자료를 내고 "만기 미스매칭을 통해 과도한 목표수익률을 제시하면 자금시장 경색, 대규모 계약 해지 발생 시 환매 대응을 위해 연계 거래 등 불법·편법적인 방법으로 편입자산을 처분할 수 있다"며 "법상 금지하고 있는 고유재산과 랩·신탁재산 간 거래, 손실 보전·이익보장 등에 해당할 소지가 있다"고 지적했다.
직접적인 회사명을 거론하진 않았으나, KB증권의 입장과 사실상 정반대되는 설명을 한 것이라 KB증권으로선 불법 해당 여부를 놓고 당국과 대립각을 세운 난처한 모양새가 됐다.
채권 돌려막기 방식의 거래는 금융투자업계에 만연한 관행이라는 점에서 다른 증권사로도 불이 옮겨붙을 것으로 전망된다.
KB증권과 하나증권 사이에 이뤄진 거래는 다른 대형사들 사이에서도 공공연하게 이뤄지고 있는 데다가, 교보·유진투자증권 등 일부 중소형사들도 신탁, 랩 운용 비즈니스를 빠르게 키운 곳으로 꼽혀 검사가 불가피할 것으로 관측된다.
한 증권사의 관계자는 "금감원도 증권사들이 통상적으로 채권 돌려막기 방식의 거래를 하고 있다는 것을 알고 있었을 것"이라며 "채권은 사실상 롤오버(만기 연장)만 되면 큰 문제가 터지지 않는데, 이번에는 워낙 시장 상황이 좋지 않아 금감원이 들여다보는 것 같다"고 말했다.
여기에 갑작스럽게 2대 주주를 맞은 다올투자증권, 이화그룹 회장 구속 직전 계열사 주식을 전량 매도한 메리츠증권 등 증권가를 둘러싼 잡음은 계속되고 있다.
2월 미국의 제조업은 신규 주문은 줄고, 투입자재 비용은 3년만에 최고치로 급등해 제조업 활동이 예상보다 더 부진한 것으로 나타났다. 3일(현지시간) 미국 공급 관리 연구소(ISM)는 제조업 PMI가 1월 50.9에서 지난달 50.3으로 하락했다고 밝혔다. 로이터가 조사한 경제학자들이 예상한 50.6보다 부진했다. 이는 트럼프 정부가 수입품에 대한 관세를 인상하면서 제조업 감정 지표의 하락을 반영했다. ISM 조사의 미래지향적 신규 주문 하위 지수는 1월의 55.1에서 지난달 48.6으로 떨어졌다. 공장 생산은 전월에 반등한 후 거의 정체 상태이다. 제조업체가 투입물에 대해 지불한 가격 측정치는 2022년 6월 이후 가장 높은 수치인 62.4로 급등했다. 55.8이라는 예측치를 넘어섰고 1월의 54.9에서 상승했다. 상품 가격은 작년 5월 이후 대체로 안정돼있었다. 공급업체의 납품 실적도 둔화됐다. 공급업체 납품 지수는 1월의 50.9에서 54.5로 증가해 납품이 더디다는 것을 나타냈다. 납품이 더딘 경우는 아주 호황이거나 이 경우는 공급망의 병목 현상을 나타내는 것으로 해석됐다. 수입은 더욱 증가했는데, 이는 공장이 관세에 앞서 자재를 선적한데 따른 것이다.공장 고용은 1월에 확대된 후 감소했다. 제조업 일자리 지수도 1월에 50.3에서 47.6으로 떨어졌다. 미국 제조업체는 수입 원자재에 크게 의존하고 있다. 트럼프는 멕시코와 캐나다 상품에 대한 25% 관세를 4일부터 발효하겠다고 말했으며 중국 수입품에는 기존 10%관세에 추가로 10% 관세를 더한다고 밝혔다. 분석가들은 멕시코와 캐나다에서 차량을 생산하는 미국 자동차 제조업체 및 부품 업체등에 미치는 재정적 여파에 대해 경고했다. 수입 철
관세에 대한 우려와 엔비디아칩의 불법 유통에 따른 수출 규제 강화 우려가 더해지면서 3일(현지시간) 미국 증시는 하락으로 돌아섰다. 동부 표준시로 오전 10시에 S&P500은 0.3% 상승했고 나스닥은 0.6% 내렸다. 다우존스 산업평균은 전날과 비슷한 수준에서 등락하고 있다. 유럽 지도자들이 우크라이나 지원 관련 회담을 한 후, 투자자들이 국방 자금을 위한 정부 차입에 대비하면서 채권 금리는 오르고 달러는 소폭 내렸다. 10년만기 미국채 금리는 2베이시스포인트(1bp=0.01%) 상승한 4.23%를 기록했다. 블룸버그달러 지수는 0.6% 하락했다. 싱가포르와 말레이시아로 수입된 AI서버를 통해 중국이 엔비디아 고사양칩을 확보하고 있다는 보도로 추가 수출 제한이 우려되면서 엔비디아 주가가 5.2% 급락한 118달러에 거래되고 있다. 주말에 트럼프 대통령이 암호 화폐의 전략 비축을 지시했다면서 비트코인과 이더 등 5개 코인을 언급하자 이들 디지털 자산이 큰 폭으로 상승했으나 상승폭이 축소했다. 모건 스탠리가 테슬라의 휴머노이드 로봇의 잠재력에 주목하면서 목표주가를 올리자 테슬라가 3.3% 상승한 302달러에 거래되고 있다. 엔비디아와 브로드컴이 인텔 파운드리의 새 공정에서 칩 생산테스트를 진행중이라는 보도로 인텔 주가도 2.9% 오른 24.33달러를 기록했다. 하워드 러트닉 상무장관이 캐나다와 멕시코에 대한 관세 시행이 유동적이라고 언급해 관세율 완화에 대한 기대를 부추겼다. 그는 중국 수입품에 대한 기존 10%에 추가 10%를 더한 관세는 확정됐다고 덧붙였다. 재무부 장관 스콧 베센트는 CBS와의 인터뷰에서 멕시코가 중국에 부과되는 미국의 관세에 맞춰 멕시코도 관세
캐나다와 멕시코에 대한 관세가 부과되면 미국 자동차 가격이 최대 1만2000달러까지 상승, 미국 소비자들을 더 압박하고 자동차 공급망에 큰 혼란을 초래할 것으로 지적됐다. 3일(현지시간) 블룸버그에 따르면, 자동차 컨설턴트인 앤더스 이코노믹 그룹은 크로스오버 유틸리티 차량을 만드는데 드는 비용이 최소 4000달러 오를 것이라고 말했다. 전기자동차는 최대 3배 더 높은 1만2000달러가 될 전망이다. 또 그 비용은 소비자에게 전가될 가능성이 높다고 지적했다. 이 그룹의 최고경영자(CEO)인 패트릭 앤더슨은 인터뷰에서 “이 같은 비용 증가는 직접적이고 즉각적으로 가장 큰 영향을 받는 모델의 판매 감소로 이어질 것”이라고 예상했다. 캐나다와 멕시코에서 수입하는 제품에 대한 25% 관세를 자동차 구매력 위기를 악화시키 위험이 있다. 관세 부과전에도 차량의 소비자 판매 가격은 평균 5만달러에 근접해 5년전보다 20% 이상 올랐다. 이 상황은 또 트럼프의 관세 영향에 대한 우려로 소비자 신뢰도가 4년만에 최저치로 떨어진 것과도 관련 있다. 한 달간의 유예 기간후 트럼프 대통령은 지난 주 멕시코와 캐나다에 관세가 3월 4일에 발효될 것이라고 말했다. 미국 자동차 업계 리더들은 이 조치가 자동차 산업의 매출과 이익, 고용에 심각한 피해를 입힐 것이라고 경고해왔다. 특히 시보레 실버라도 픽업과 포드 브롱코 스포츠 SUV와 같은 베스트셀러 모델에도 영향을 미칠 것으로 보인다. 제너럴 모터스(GM), 포드자동차, 스텔란티스의 CEO들은 지난주 상무부와 회의를 갖고 멕시코 캐나다 관세의 끔찍한 결과에 대해 경고한 것으로 전해졌다. 회의중에 포드와 스텔란티스의 관계자